基金参与融资融券及转融通业务指引
上海座谈会召开
8月28日，“基金参与融资融券及转融通业务指引座谈会”在公会会议室召开。上海地区12家基金管理公司、以及交通银行、东方证券相关部门融资融券业务负责人参会。中国证券投资基金业协会副会长胡家夫，国际部主任张旗，中国证监会机构部曲锴出席座谈会。
会上，曲锴首先就《公开募集证券投资基金投资运作自律指引第1号—基金参与融资融券及转融通证券出借业务指引（征求意见稿）》（以下简称“意见稿”）的起草背景，主要内容进行了介绍，逐条分析意见稿，就其中重点条例进行详细说明。
针对意见稿第四条“参与范围与投资比例”这一核心条例，与会成员进行了热烈讨论。就基金参与融券交易的限制，各参会代表纷纷表示期望一定程度放开，提议建立“负面清单”的方式开放基金准入门槛，给予行业更多的操作空间，扩大基金适用范围；对于融券资产净值比例的限制，大家一致表示期望予以适当放宽；对于参与转融通证券出借交易资产净值比例，规定期限资产比例限制及期限，大家同样表示可以适度调整，并对一些流动性需求不大的封闭式基金予以放宽限制，对于任何交易日日终结算限制比例，建议予以一定期限的调整期，便于基金管理人操作，更好的为基金持有人服务。其次，会议还就转融通证券出借业务交易费率问题发表了建议，呼吁行业协会能够发更多的行业呼声，降低相关中间费率，为基金持有人获取更高收益，活跃市场。同时，针对其他一些风控和信息披露等方面展开讨论。
胡家夫副会长在总结中指出，意见稿的出台，需要借助行业同仁的力量，会上大家提出的各种建议和呼声，协会会认真思考采纳，对意见稿进行完善。此次意见稿作为《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“管理办法”）的首个配套指引，今后还会出台更多针对管理办法配套的业务指引，包括行业前期提出的针对“关联交易”的问题已经在起草之中。协会将承担更多起草管理办法业务指引制度的任务，服务行业发展。最后他感谢基金同业公会组织此次会议，表示今后将加强与地方行业协会的协作配合，齐心协力更好的推动行业发展。
2014-8-29
