与时俱进 拥抱变革
——公会第五次总经理主题沙龙活动举办
2014年8月29日，由上海证监局和上海市基金同业公会共同举办的第五次总经理主题沙龙活动举行，来自上海地区近40家基金管理公司总经理参加活动。上海证监局朱健副局长、中国证监会证券基金机构监管部吴增涛副处长、上海证监局基金处主要负责人一行、同业公会副会长兼秘书长李频出席。
李频首先向与会代表介绍了公会目前的总体情况以及上海地区基金管理公司最新的统计数据。公会会长李勍表示在新国九条和两个意见的出台下，行业在私募、子公司、QDII等各个方面开放力度更大，随着监管转型，行业准入放宽，基金行业发展将迎来新纪元和新机遇。
吴增涛副处长发言指出，在深化改革的大背景下，基金行业正面临转型发展重要的机遇期，行业创新将不再仅仅局限于产品创新，将会延伸到行业的各个领域和方面。随后他和各总经理就《关于大力推进证券投资基金行业创新发展的意见》进行了深度学习，从监管角度逐条解读了意见的三个方面共计十一条意见。重点对公司差异化发展、股权激励、产品创新、业务创新等方面进行了说明，并表示，关于创新方面的指引意见将会陆续出台，帮助行业更好的创新发展。并介绍了证监会关于行业创新发展的任务分工、目标和期限，帮助各总经理进一步把控好监管思路和方向。
活动交流阶段，各总经理就公募基金、专户、子公司业务现状、市场环境变化、公募基金的资源禀赋、核心竞争力、互联网金融、新业务的创新难点、产品创新的局限性、监管转型、风险准备金开发利用、新业务取舍、行业统一监管、债券市场机遇、通道业务风险、风控与发展关系等方面进行了深度交流。涉及到行业各个方面和细节，各总经理在相互发言间畅谈各自的体会和经验，提出了众多经验之谈和真知灼见。
上海证监局 副局长 朱健
朱健副局长为活动做了重要讲话，围绕建设多层次资本市场，他从债券市场、期货市场、衍生品市场等多个方面进行了阐述，鼓励子公司能更多的向主动管理方向转变，建议行业关注证券业和期货业创新发展意见，同样对行业发展有很大指导意义。结合行业发展现状，尤其是子公司发展情况，他重点就放松管制、加强监管进行了深度介绍。在放松管制上，进一步简政放权，给予市场更多元化、多样化的选择和发展空间是大趋所势，在备案注册审批等环节上将进一步根据实际情况进行缩减，为行业发展松绑更多限制。但在加强监管上，将更加严格和频繁，尤其加强对事后的监管，更加强调对投资者保护和违法处罚力度。最后他表示，创新发展是坚定不移的，但创新发展过程中要看清形势，有所取舍，在机遇与风险并存的环境下，希望各公司能重视合规风控建设，将创新发展与公司的能力、资源禀赋和实际情况结合好。
本次会议由李频主持。
2014-9-2
