公会组织召开上海基金业
诚信平台建设专题座谈会议
9月4日，公会组织召开上海基金业诚信平台建设专题座谈会议，来自上海基金业的董事长、总经理、督察长、人力资源总监等人士参加座谈，上海证监局基金处杨牧云调研员（主持工作）、公会副会长兼秘书长李频出席。
李频表示，为加强行业自律，推动健全上海基金业诚信体系建设。上海证监局和上海基金同业公会联合制订《上海市基金同业公会诚信平台暂行管理办法（征求意见稿）》（以下简称“办法”），就搭建上海地区基金业诚信平台拟定相关条例规范，形成对行业具有普遍约束力的自律规则。此次会议的召开，旨在就办法相关条例对行业进行意见征求，期望通过此次会议，达成行业自律共识的办法。
会上，各参会代表一致认为，行业诚信平台的建设，对推动行业自律有着重要意义，办法的实施，将对从业人员形成普遍约束力和警示威慑，起到净化行业的作用。并就办法的相关条例，进行了热烈讨论。针对办法中需要细化的条例，如“12386”投诉拖延处理细则、基金经理短期任职期限、诚信信息报送人员设置、离职人员诚信信息报送责任、诚信信息查询流程等条例进行了细化和明确；同时，补充了撤销诚信信息措施、单位报送诚信失信信息前告知本人义务、从业人员失信行为报送责任单位等完善条例。会议在激烈的交流讨论中结束，最终达成对办法的一致共识。
杨牧云表示，基金同业公会建设基金业诚信平台，是建立上海证券期货市场总体诚信档案的先行试点。随后，证券、期货、上市公司等各监管条线的诚信平台建设将会在公会的先行经验基础上全面开展，最终形成统一的证券期货市场诚信档案。今后，各金融机构将可以查询到整个证券期货市场从业人员诚信记录，在帮助行业发展和遴选人才的同时，形成对从业人员的普遍约束力，从而减少违法违规行为，提升行业形象。
2014-9-4
