点滴用心 服务社会
长信基金管理有限责任公司
2011年社会责任报告
一、 概述
长信基金管理有限责任公司（以下简称“长信基金”）作为基金行业较早成立的基金公司之一，在“赢得信任、增添财富”的宗旨下，始终将社会责任作为公司发展的基石，通过中长期和分步骤的规划，在公益活动、品牌建设、投资者教育等方面，切实履行服务社会、回报社会、普及推广理财理念的责任和义务。
二、 长信基金履行社会责任的原则及特点
（一）原则
1、以回报社会为根本思想：长信基金作为社会的一员，注重服务社会、回报社会——以专业的态度服务投资者，以正确的观念引导投资者，以切实的行动回报投资者。
2、以促进行业发展为根本目标：作为基金行业的一分子，长信基金有义务通过自身的行动增加社会对基金行业的认识。通过严格的自律，维护行业的社会声誉；通过品牌建设，树立基金行业的整体形象；通过投资者教育，促进基金理财的普及和发展。只有行业的职能得到认知，行业的地位得到巩固，行业的价值得到认可，行业的实力得到提升，长信基金才能更好的发展。
3、以满足投资者需求为主导方向：长信基金在投资者教育及理财服务方面，均从投资者需求出发，力求为不同风险收益特征的投资者提供针对性的服务，对不同投资理财习惯的投资者采取针对性地引导，对不同阶段需求的投资者制定针对性的方案，丰富产品线，完善理财服务，深入开展投资者教育工作，为不同的投资者提供合适的理财服务，满足不同投资者的需求。
4、坚持注重实效、循序渐进的工作方式：长信基金在长期的社会责任工作实践过程中，不断应对多样复杂的市场环境，及时对各阶段活动进行总结，明确阶段性工作目标及方向，并针对环境变化、结合自身实际情况出发，注重投资者教育工作过程管理和效果监控，从而切实的落实各项社会责任工作。
（二）特点
1、持续性：自长信基金“启明灯”公益活动、“智慧之旅”投资者教育活动品牌建立以来，相关的系列活动秉承品牌宗旨持续开展。经过长期的整体规划和有步骤的持续开展，在基金行业及投资者中得到了更多的关注，品牌建设深入人心。
2、针对性：长信基金社会责任工作的部署和开展强调从投资者实际需求出发，针对不同阶段、不同人群需求，以不同方式针对性的推进投资者教育工作。从开展形式方面，针对网络客户，利用电子商务平台开展线上投资者互动交流活动，如“基金经理在线”等。针对渠道投资者，则采取线下互动的方式，如“智慧之旅”定投巡讲、高端论坛等，与投资者直接进行沟通交流。此外，长信基金客户服务中心作为线上、线下服务有力的补充，通过短信、邮件、信函等多种方式为投资者提供服务和支持。从传播内容方面，涉及行业动态，公司现状及发展、基金理财及产品知识、宏观市场的分析等。
3、专业性：作为专业的理财机构，长信基金注重以专业观点、严谨的态度结合针对性的活动承载社会责任，推进投资者教育工作。如通过权威媒体，设立长信基金投研专栏，对国内外宏观市场、重要经济数据、市场热点等进行专业的分析和讲解。历届长信基金“智慧之旅“高端论坛均邀请国内外顶级经济专家和学者，参与到经济环境及投资趋势的分析和讨论中，为投资者答疑解惑，树立科学的理财观念，进一步提升基金行业投资者教育工作的专业性和影响力。
4、多样性：长信基金在社会责任工作方面采取线上线下相结合、知识传导与互动沟通相结合、综合服务和个性服务相结合，形成丰富多样、富于特色的投资者教育工作。在形式方面追求完善，在内容方面力求生动，在服务方面强调创新和超越。以长信基金“智慧之旅”高端论坛为例，第一届以四地巡讲的形式开展，争取更大程度的为不同地区的投资者提供服务，扩大投资者教育工作的覆盖面；第二届邀请的嘉宾多元化，提升论坛的专业性和观点的全面性，深化投资者教育工作的专业和深度；第三届在主题选择和形式方面个性化，结合当前形式确定主题，以沙龙形式加强现场互动交流，强化投资者教育工作的有效性和参与度。不断完善创新、与时俱进，充分体现长信基金投资者教育工作的多样性和灵活性。
三、 长信基金履行社会责任的保障
（一）制度保障：制度建设是投资者教育工作能够取得长足发展的根本保障。按照监管部门的要求，长信基金制定了《投资者教育工作细则》，明确了以市场体系、电子商务部、综合行政部等相关部门的投资者教育工作职能，并成立以总经理为组长的投资者教育工作小组。配套投资者教育工作中长期规划以及相应的考核奖惩制度。在公司的高度重视和制度保障下，长信基金投资者教育工作得以健康有效的开展，在“赢得信任，增添财富”的宗旨指引下，坚持履行回报社会、服务社会的企业责任。
（二）经费保障：长信基金高度重视社会责任工作，结合每年的工作规划，科学制定投资者教育工作的预算，保障投资者教育工作的可持续开展。在投资者教育工作合理规划下，明确相关工作经费的来源及开支，是长信基金投资者教育切实开展的必要保障。
四、 长信基金切实履行社会责任
（一） 肩负社会责任 热心社会公益
1、建立长信基金“启明灯”公益品牌
长信基金“启明灯”公益活动始于2010年4月，立足于西南贫困学校的赈灾和助学。经过1年多的持续开展，长信基金“启明灯”公益品牌不断确立完善，受到各界广泛关注。“启明灯”公益活动是长信基金承担社会责任，体现公司社会价值及人文关怀精神的重要窗口。未来长信基金“启明灯”公益活动还要继续传承下去，并围绕助学主题寻求更多样的公益活动形式。
2、参与“2011年菁英校园行”公益活动
2011年5月23日，由上海证券报主办的“2011菁英校园行名人巡讲活动“为针对高校学生的公益活动。旨在通过知名财经人士与高校学生的互动方式，树立高校学生理财观念，掌握科学的理财方法，并引导高校学生做好人生规划及就业选择。长信基金研究发展部副总监，长信基金首席策略分析师安昀先生，在上海交通大学参加了该公益活动的首场讲座。安昀的演讲受到了同学们的热烈欢迎。在互动环节，同学们向安昀积极、踊跃提问，对基金理财、投资及基金行业产生浓厚的兴趣。这也是长信基金继“启明灯”系列公益活动外，参与的又一项社会公益活动，充分体现了长信基金努力参与社会活动及积极承担社会责任的理念。
（二） 深入开展投资者教育工作
1、建立长信基金“智慧之旅”投资者教育品牌
“智慧之旅”作为长信基金投资者教育品牌，肩负社会责任，着眼行业发展，目前已通过高端论坛及巡讲的形式连续开展三年。“智慧之旅”高端论坛旨在立足理论的高度，通过专业的视角，透过知名专家对经济及市场的分析和认识，在变幻的市场环境下，指引投资人从理性的角度认识投资，认识市场价值，从而更好的把握投资机会。2011年，指基定投巡讲作为“智慧之旅“理财系列重要组成部分，力求引导投资者树立正确理财观念，掌握科学的理财方法，脚踏实地的实践基金理财的目标。
2011年“智慧之旅”高端论坛活动一览表
2、大力发展电子商务平台深化投资者教育工作
随着基金行业的发展，长信基金高度重视电子商务平台的建设。作为较早启动电子商务平台建设的基金公司之一，长信基金自2009年以来电子商务平台不断发展，优化和投资者沟通的纽带，拓展投资者教育延展的全新平台，对投资者教育工作起到了积极地推动作用。长信基金借助网络平台积极开展各类投资者教育及互动活动，一方面实践着投资者教育的义务，另一方面体现了服务客户的宗旨。多样的互动活动，使得公司网站不仅成为传达资讯、公司信息和投资者教育的平台，也成为拉近投资者距离的重要纽带。
（1）专题活动回顾：
（2）“基金经理在线”活动
长信基金是业内最早开展由基金经理、研究人员与投资者在线实时互动沟通活动的基金公司之一。自2007年以来，至今已先后开展了上百场“基金经理在线”活动。定期针对市场趋势、产品热点与投资者展开交流，旨在为投资者解答基金投资中所面临的问题和困惑，找到最合适自己的投资方式与理财方法。该活动长期受到投资者的关注，投资者参与热情高涨，活动起到了良好的投资者教育作用。
（3）长信基金新浪官方微博
长信基金新浪官方微博于2011年正式上线，使客户可以实时了解公司动态、证券业相关知识以及长信基金投研人员对市场的观点。借助新兴平台开展此类投资者教育及互动活动，对于增强投资者吸引力及关注度起到了重要的推动作用。
3、其他多种形式的投资者教育工作
长信基金还通过外部网络、客服中心、现场巡讲等线上线下方式积极走近投资者，普及证券知识和投资理念，提高投资者对产品的了解程度，增强风险防范意识。2008年至今，长信基金客服中心充分利用资源，通过客户服务专线与投资者进行交流。累计与21721名投资者进行了电话沟通，在普及基金、交易等小常识的同时，主动了解投资者的需求，为投资者答疑解惑。
长信基金先后开展了货币市场基金、中短债基金、指数基金、QDII基金、量化基金、分级债券基金、内需主题基金等不同类型产品的发布及策略会议，对于帮助投资者了解产品类型，增强理财知识，建立完善的资产配置组合，起到了积极的作用。
同时，为了拉近与投资者的距离，使投资者能够深入浅出的了解基金知识，长信基金制作了丰富多样的投资者教育相关材料。长信基金投资者教育理财刊物《理财双月刊》、《信汇》自2007年以来，已累计出版近20期。为普及基金定投知识，长信基金制作了《定投手册》、定投转盘等生动形象的投资者教育材料；2008年至今，长信基金共编制《投资者园地》邮件33期，累计向231万投资者进行发送。
（三）专业自律 加强队伍建设
基金行业在发展过程中，尤为注重从业人员的合规自律。为加强员工合规意识，长信基金长期开展相关培训、并组织员工参与外部培训及安排考试。
自2009年至今，共组织了68场新员工培训、55场内控与合规性培训、11场业务培训、组织员工参与53场外部培训，并安排了2次考试，累计受训人数超过1000人次，极大的提高了员工的合规意识，同时，使员工能更全面的理解业务知识，更好的为投资者服务。
为提升员工集体荣誉感并建立服务社会的思想，长信基金于2011年发起内部营销演讲比赛，力求通过演讲比赛这种独特的形式，展现渠道、营销人员智慧及风采，提升渠道培训及营销推介技巧、加强对产品的认识，促进营销方式的交流。
（四）社会责任工作初见成效
在长期社会责任实践过程中，长信基金用心、专注、和务实的态度，得到投资者、媒介、同业和社会各界的广泛关注和认可。长信基金屡获搜狐、和讯等专业媒体组织，并由投资者评选的基金行业社会公益奖、客户服务奖、营销奖等多项大奖。这是对长信基金长期切实努力的开展社会公益、行业知识普及宣传、投资者教育等工作，并积极主动承担社会责任的充分肯定。
五、尾声
目前长信基金社会责任工作已成为长信基金长期开展的重要工作项目之一，并制定了短中长期规划，未来将继续坚持持续性、针对性、专业性、多样性的特点，加强社会公益活动参与的广度和深度，提升基金行业及品牌宣传的力度，促进投资教育的互动和反馈，真正将社会责任落到实处，履行作为社会一员的责任，实践基金行业宣传和发展的义务，肩负投资者教育的使命，回报社会，服务社会！
2012-03-01
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