汇添富基金2011年度企业社会责任报告
关于本报告
报告的组织范围
汇添富基金管理有限公司（以下简称“汇添富基金”、“公司”或“我们”）及下属机构。
报告时间范围
本报告为汇添富基金第3份社会责任报告，报告时间范围为2011年1月1日至12月31日，部分内容超出上述范围。
报告发布周期
汇添富基金社会责任报告为年度报告。
报告数据说明
除特别注明外，本报告披露的数据均来自公司内部统计，以人民币作为计量币种。
报告参考标准
本报告编写参照中国社科院《中国企业社会责任报告编写指南》（CASS-CSR1.0），同时突出公司特点和行业特色。报告还参考了全球报告倡议组织（Global Reporting Initiative）的《可持续发展报告编写指南（G3）》。
报告发布形式及解读
本报告以电子版形式发布，欲获取报告电子版，请登录汇添富基金网站：www.99fund.com。
总经理致辞
2011年，国际金融危机不断深化，全球政治经济形势跌宕起伏，国内证券市场出现了多年罕见的“股债双熊”的局面，对本来就处于发展瓶颈的中国基金业带来了巨大的挑战。面对前所未有的压力，汇添富基金全体员工迎难而进，提出“变革深化年”的年度工作主题，大胆开拓创新，使公司各项事业迈上了新的台阶，为实现“经过中长期的努力，发展成为中国最优秀的资产管理公司和全球最优秀的中国相关资产管理人之一”的目标打下了更加坚实的基础。
全年，公司投资业绩保持优秀，多个基金业绩位列全部基金前列；全国社保基金投资业务实现战略突破，投资业绩卓著；国际业务取得重大进展，创下RQFII基金获批和发行的“五个第一”；专户业务进一步开拓，专户规模稳步增长。
在各项业务全面推进、核心竞争力进一步增强、品牌影响力持续提升的同时，我们愈发意识到作为企业公民所肩负的社会责任。“持续稳定地为汇添富的客户添加财富，不断提升员工的专业水准与生活工作质量，不断增加股东投资的价值”是汇添富基金成立之初确定的三个使命，这三个使命顺序不可更替，互相合成整体，互为支持，互相促进。
2011年，我们在公司使命的感召下，继续践行“正直、激情、团队、客户第一、感恩”的公司价值观，为客户提供贴心卓越的理财服务，为员工营造快乐健康的工作氛围，为股东创造持续稳定的投资回报，为社会贡献竭尽所能的感恩回馈。
证券投资基金行业的健康快速发展，得益于社会财富的创造。当前，基金管理行业正处在向财富管理行业转型的变革期。受人之托，代人理财是基金管理公司与生俱来的使命，而“责任”是证券投资基金行业赖以生存，并实现可持续发展之根基。展望2012年，汇添富基金将更为深入的贯彻社会责任理念，努力追求经济利益与社会效益的和谐、人与自然的可持续发展，为中国资产管理业的发展做出更加突出的贡献！
总经理 林利军
公司简介
汇添富基金管理有限公司是一家高起点、国际化、充满活力的基金公司，奉行“正直、激情、团队、客户第一、感恩”的公司文化，致力成为高质量的“快乐基金”。
汇添富基金成立于2005年2月，由东方证券股份有限公司、文汇新民联合报业集团和东航金戎控股有限责任公司发起。公司总部位于中国上海，并在北京和广州设有分公司，在香港特别行政区设有子公司——汇添富资产管理（香港）有限公司。
截至2011年12月31日，公司公募基金资产管理规模为487亿元，位居全行业69家基金公司中第14位，在上海地区35家基金公司中排名第4。汇添富基金是行业内率先获得QDII资格和首批获得特定客户资产管理资格的基金管理公司。2010年12月，汇添富基金在全国社会保障基金境内委托投资管理人资格遴选中，以优异的表现获得社保基金管理人资格，实现了公司业务布局的重大进展。2011年12月，RQFII业务正式开闸。汇添富基金第一批获得RQFII试点资格和RQFII额度，随后又第一家获得RQFII产品批文，第一家开始在港发行RQFII产品并第一批完成发行，公司国际化战略实现历史性突破。
“九层之台，起于垒土；千里之行，始于足下”，汇添富基金成立至今，以一流的企业文化汇聚中外精英，开发市场欢迎的产品系列，建立高效的销售渠道，提供优质的客户服务，实施一流的投资风险管理，坚持基于深入基本面研究的长期价值投资理念，以长期稳定的优秀投资业绩回报投资人。汇添富致力于经过长期艰苦的努力，稳步发展成为中国最佳的资产管理公司之一，并在国际市场上发展成为全球资产管理行业最优秀的中国有关资产的管理人之一。
使命、愿景和价值观
汇添富基金的使命
第一、 持续稳定地为汇添富的客户添加财富。
第二、 不断提升员工的专业水准与生活工作质量。
第三、 不断增加股东投资的价值。
这三个使命顺序不可更替，互相合成整体，互为支持，互相促进。
汇添富基金的愿景
随着中国经济的持续发展，中国国民对专业理财服务的需求正迅猛增长，机构企业对专业投资的需求日益增加，养老保险制度正在进行根本改革，投资管理的国际化已经成为现实。我们希望经过长期努力——
发展成为中国最佳的资产管理公司之一；
发展成为全球资产管理行业最优秀的中国有关资产的管理人之一；
拥有中国资产管理行业最为优秀的团队、最具有影响力的品牌、最为稳定优秀的业绩，成为规模最大的中国资产管理公司之一。
汇添富基金的价值观
正直 Integrity
正直是汇添富的首要品格。对每一个人，无论他是客户、同事、朋友、还是竞争对手，我们都坦诚相待，言而有信。我们严守法律法规、职业道德和公司的各项规定。
激情 Passion
我们相信，只有充满激情的人才会成功。我们对事业的发展充满激情，凡事力求掌握主动、先机而行, 待人始终热忱温暖，同时不畏挫折、不怕困难，以积极进取的态度来激励自己和我们身边的人。
团队 Team
汇添富的每一成功都依靠团队的力量。汇添富不崇尚个人英雄，汇添富需要的是勇于承担责任、善于沟通、注重合作的员工。
客户第一 Client First
客户的利益永远是第一位的。我们将客户的利益高高放在我们自身利益之上，凡事首先考虑客户的长期利益，心系于客户，忠诚于客户，全心服务于客户。我们坚信，只有客户的成功，才会有我们的成功。
感恩 Gratitude
汇添富的每位员工都有一颗虔诚的感恩之心。我们感谢社会，感谢时代，感谢命运，感谢每一个帮助关心过我们的人。我们珍惜生活，珍惜朋友，珍惜当下。我们积极回馈社会，投身公益，做最优秀的企业公民。
社会责任管理
汇添富基金的社会责任观
“己欲立而立人，己欲达而达人”。一个企业的真正价值，不仅仅在于它所创造的利润，更在于它对社会所作的回馈与奉献。作为一家资产管理公司，汇添富基金在信守契约，为投资者增添财富的同时，将对公司内外、社会各方的责任统一融入公司使命和企业文化中：
对客户，我们坚持客户第一，奉献卓越服务；
对员工，我们注重职业发展，营造快乐基金；
对股东，我们追求良好治理，创造稳定回报；
对社会，我们建设和谐社区，感恩回馈社会。
汇添富基金的社会责任领导机构和管理体系
汇添富基金建立了由董事长领衔、总经理和督察长牵头的社会责任工作领导小组，制定结合公司战略的社会责任工作计划，由行政支持部和公司下属的上海汇添富公益基金会负责执行。公司各部门结合所在业务模块的特点全力配合，形成全公司参与的社会责任工作体系。
汇添富基金于2010年捐资800万元发起设立了上海金融业首家具有独立法人资格的公益基金会——上海汇添富公益基金会，由汇添富基金总经理担任基金会理事长。基金会由5人组成的理事会作为最高决策机构，并设监事1人。理事会下设秘书处，负责日常管理工作。
汇添富基金的社会责任工作规划
汇添富在2011年初制定了详细的年度社会责任工作计划和预算，并经公司总经理办公会和基金会理事会讨论通过。2011年汇添富社会责任工作的总体目标是：完善基础工作，形成长期战略，打造强势品牌，兼顾利益相关方的诉求，有力推动汇添富社会责任事业的长期发展。公司社会责任工作领导小组和基金会负责保障计划和预算的执行。
利益相关方认知
2011年主要社会责任绩效指标
2011年公司主要奖项荣誉
2011年上海市金融创新 上海市人民政府
第二届上海慈善奖 上海市民政局
2011年度“金基金”评选主动型股票基金奖 《上海证券报》
2011年度“金基金”评选创新基金公司奖 《上海证券报》
2011年度优秀现金运用平台 《证券时报》
2011最佳品牌建设基金公司 《理财周报》
2011最佳社会责任基金公司 《理财周报》
2011最佳营销创新基金公司 《理财周报》
上海金融系统2010-2011年度先进职工之家 上海市金融服务办
2011卓越雇主 《财富》中文杂志、韬睿惠悦
坚持客户第一，奉献卓越服务
受人之托，忠人之财，资产管理公司必须高度重视客户利益并为客户提供全方位的贴心服务。“客户第一”正是汇添富的核心价值观之一。我们严格遵守基金合同的规定，确保受托资产独立运作。我们将客户的利益高高放在我们自身利益之上，凡事首先考虑客户的长期利益，心系于客户，忠诚于客户，全心服务于客户，为客户奉献卓越的理财服务。我们坚信，只有客户的成功，才会有我们的成功。
优秀的投研团队
汇添富基金拥有一支高度专业和勤勉尽责的投研团队，团队成员积累了深厚的专业知识并历经了市场磨砺沉淀；我们坚持以企业基本分析为立足点，挑选高质量的证券，作中长期投资布局，以获得持续稳定增长的较高投资收益，回报基金持有人；我们倡导团队的智慧和力量，通过最大程度发挥团队中每一个成员的潜力，深化投资研究的成效；我们借助严密高效的投资决策流程，力争为基金持有人积极把握每一个投资机会。
2011年，我们持续完善细化投资研究管理制度和工作流程，强化研究工作，细化操作内容，明确具体流程，进一步强调研究的“深入性、前瞻性、及时性、独创性”要求。与此同时，我们大力加强团队建设和培训提升，在强化校园招聘和内部培养的基础上，积极引进了多名行业内优秀投资人才，并通过“投资开讲”等培训形式，努力提高投研团队的综合素质。截至2011年末，投研团队总人数达到61人，形成了公募基金经理、专户投资经理、研究员、指数和另类投资以及国际投研团队较好的分工协作机制。全年，人员高度稳定，离职率保持行业最低。
创新丰富的产品线
截至2011年12月31日，汇添富基金旗下管理的公募基金产品数量为19只，涵盖股票基金、指数基金、混合基金、保本基金、债券基金、货币市场基金及海外基金，不同风险收益特征的多层次产品线基本完善，已较能满足市场上大多数客户的需求。
2011年度，公司在境内共发行7只公募基金产品，分别是：汇添富保本混合型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、汇添富可转换债券债券型证券投资基金、汇添富黄金及贵金属证券投资基金、深证300交易型开放式指数证券投资基金及联接基金、汇添富信用债债券型证券投资基金，公司的产品线得到进一步扩充。
针对部分客户的个性化资产管理需求，我们自2006年起就开始特定资产管理业务的准备工作，2008年第一批获得专户资产管理业务资格。2011年，汇添富基金获批发行多个“一对一”和“一对多”账户，账户数位列行业第一，专户业务综合实力和竞争力在业内保持于第一梯队，已形成了较具影响力的“添富牛”专户品牌。
2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布了《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，标志着酝酿多年的境外人民币投资境内证券市场业务正式开闸。汇添富基金的全资子公司汇添富资产管理（香港）有限公司在三天后第一批获得RQFII试点资格，随后又第一批获得国家外汇管理局批准的RQFII额度，第一家获得香港证监会产品批文，第一家开始在港发行RQFII产品——汇添富人民币债券基金，并第一批发行完毕。构思多年的RQFII最终破茧而出，成为人民币国际化进程中的重要一步，在这个不平凡的历史进程中，汇添富留下了浓墨重彩的一笔，而批准“汇添富人民币债券基金”的留存资料也已被香港证监会归入历史档案保存。
稳定的业绩表现
2011年，上证综合指数全年下跌21.68%，成为金融危机以来又一个大熊市，给基金投资带来了巨大的挑战。面临巨大压力，汇添富坚定长期投资的理念，专注于中长期稳定的收益，充分利用擅长选股的特点，自下而上精选多支优秀股票重仓长期持有，全年获得优秀回报。
公司全部股票型基金投资业绩均保持在前1/2以内，其中成长焦点、价值精选、民营活力等基金位列前1/4，债券型基金业绩也位居前列。
优厚的分红回报
对基金公司而言，首要社会责任正是为客户提供优质的资产管理服务。我们始终把基金持有人的利益放在首位，竭尽所能为投资者实现资产的保值、增值。值得欣慰的是，我们在成功实现自身资产规模和客户数量稳定增长的同时，亦向基金持有人及时予以了丰厚的分红回报。
2011年度，公司旗下基金向持有人的分红额共计36.79亿元；截至2011年12月31日，汇添富基金累计向持有人回馈的分红额已超过132.57亿元。
社会责任投资
我们在投资研究中时时贯彻着社会责任投资理念，通过深入基本面研究，发现具有高成长性和勇于承担社会责任的优秀上市公司，重仓长期持有。近年来，我们对这些企业的投资无疑起到了良好的示范效应，充分引导社会闲散资金流向这些自觉担负社会责任并有着高速成长预期的优质公司，对于优化社会资源配置尽到了我们的义务和责任。
2011年3月，公司积极准备“汇添富社会责任股票型证券投资基金”正式成立。汇添富社会责任股票型基金在投资决策时考虑选股对象的社会责任履行情况，从利益相关者责任（包括但不限于上市公司对股东、债权人、职工、国家等的责任）和资源、环境责任（包括但不限于上市公司对生态环保承担的责任）等方面，将净资产收益率、资产负债率、职工获益率、资产纳税率、单位净利润废物排放量等定义为该基金所关注的社会责任指标。社会责任基金的成立，标志着汇添富基金以推出主题基金产品的方式践行社会责任。
深入落实投资者教育
汇添富基金早在2007年初就专门成立了以公司总经理任组长，督察长、副总经理任副组长的投资者教育工作领导小组，全面负责公司各区域投资者教育工作的开展。我们的投资者教育工作正是根据领导小组制定的“全面计划、系统部署、循序渐进、点面结合、持之以恒”等基本原则，来认真付诸贯彻实施的。全体员工群策群力、积极配合，形成了一系列有效的投资者教育方案，具体执行贯穿整个市场营销的过程，对树立公司在投资者心目中“负责任的基金公司”良好形象起到了较好的促进作用。
我们非常注重开展员工内部有关投资者教育的日常培训，并规定所有员工都必须认真参加。2011年，公司继续统一组织员工学习中国证监会《关于进一步做好加强风险防范切实保护投资者合法权益有关工作的通知》等相关文件，将投资者教育作为一项常规性的重点工作来抓。针对2010-2011年新进员工我们还统一开展了投资者教育的专项培训。
汇添富基金全力打造“添富之约”投资者系列交流活动，并致力于把“添富之约”搭建成一个投资者与基金管理人近距离接触互动的有效沟通平台。2011年，汇添富基金继续在全国各大城市举办“添富之约”，坚持将其纳入常规工作大力推进。据不完全统计，2011年我们成功举办了三十多场大型投资者教育宣讲会，以及近千场的小型投教类交流会，直接受众超过10万人。
2011年，我们通过综合运用报刊专栏、现场宣讲、联合代销渠道、自办刊物、电视节目、网络传播等多种渠道方式，实施开展了差异化、分层次的全方位投资者教育工作，成果较为显著。其中最突出的就是利用开设在重点区域强势媒体上的投资者教育定期专栏（基本保持每周一次）宣传，达到了日积月累、春风化雨、润物无声的长期教育效果，且受众群体非常庞大，初步估算达700万人以上。
3月和5月，公司首席投资理财师刘建位两次作客央视财经频道，畅谈巴菲特投资理念。以上节目播出后在国内投资者中均引起了较大反响，对于普及巴菲特长期价值投资理念起到了一定促进作用。
此外，2011年，我们还每周更新在新浪、搜狐、和讯、东方财富网、中国基金网等主流门户及财经专业网站上开设的投资者理财教育博客和微博，发布基金经理谈投资感悟，成为我司投资者教育的又一新园地。
创新专业的客户服务
我们始终致力于为客户提供业内最佳的服务。2011年低迷的市场环境对基金公司的客户服务工作提出了更高要求，汇添富基金进一步加强了“客户第一”价值观的执行，丰富了服务内容，完善了服务方式，努力提升客户服务水平。
2011年，我们进一步完善客服部门职责、岗位职责、管理流程，进一步加强呼叫中心人员管理，并进一步坚持做好知识库体系的建设工作。我们持续完善各项基础性客户服务工作，通过客户生命周期分析，立足于不同类别客户所处的生命周期阶段，综合考虑各项服务通道的利用价值和服务效率，逐步健全和完善一体化服务体系。
“您好，汇添富”400呼叫中心是汇添富基金与广大客户接触最密切的渠道之一。虽然不是面对面，我们也坚持严格以“微笑服务”的标准来要求所有的客服人员，让电话线另一头的客户也能感受到微笑的愉悦，呼叫中心客户满意度一直保持在95%以上。同时，400呼叫中心开展了多项主动的客户关怀服务，对于繁忙期间未成功接入的客户电话主动及时回访；对于高端客户开展定期回访，进行基金投资与家庭理财沟通，并征集客户意见与建议，得到了客户的高度好评。2011年度公司坐席平均接通率高达98%。
针对客户的生活、理财需要，我们积极调研分析，推出了一系列创新服务。2011年，汇添富基金发行“添富信用卡”，在业内独家实现货币基金赎回关联信用卡还款，大幅提升闲置资金的使用效率，成为中国第一家实现固定收益基金支付功能的基金公司，引起市场的较大反响。该项目也得到了中国证监会大力支持和金融同业的广泛关注，汇添富基金由此荣获上海市人民政府颁发的“2011年上海市金融创新奖”。
2011年，汇添富基金精心打造的“添富通行证”上线，在业内率先实现“一个客户、一个账号、多个产品”的跨平台一站式用户体验。此外，我们紧跟无线互联网发展趋势，推出了汇添富手机平台——基金宝Iphone版本，并成功在苹果Appstore上线。
高度重视客户的服务反馈，是我们构建贴心专业客服体系的一个重要环节。我们对于客户投诉建议制定了严格的“限时回复”处理制度：凡是工作日期间受理的投诉，原则上必须及时回复；对于无法及时回复的投诉，也须在24小时之内做出回复；而对于在非工作日收到的投诉建议，也保证将在顺延的工作日当日进行回复。这一服务有力促进了汇添富基金与广大客户之间的信任与沟通，也多次得到客户的认可与肯定。
汇添富基金高度重视投资者信息保护与客户关系管理，建设强大的“营销管理平台”统一管理公司客户信息，旨在打造一体化的大客服平台。公司严禁任何员工以任何方式泄露客户资料，并建立客户对账单退件销毁制度，由公司稽核人员监督，定期销毁退件资料。
我们严格遵守《基金销售适用性指导意见》，把基金销售适用性原则真正落到实处。我们坚持根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
根据基金合同和监管要求等规定，我们真实、准确、及时的开展信息披露工作，从未发生信息披露滞后的情况。
注重职业发展，营造快乐基金
科学发展观强调“以人为本”，我们坚信员工是汇添富最重要的资源和最宝贵的财富。我们已经通过积极向上的公司文化、健康完备的人事机制、快乐宽松的公司氛围，激励和培养了一批高度认同公司文化、对客户高度尽心、勤勉尽责为公司创造价值的优秀员工。
我们快乐，源于我们的员工快乐；我们奋进，有赖于我们员工的拼搏进取。我们执着于坚持客户利益至上并有坚定信心为我们的客户创造长期良好的投资回报，正是因为我们拥有一支稳定坚毅勇于追求高绩效的员工团队。
保障员工权益
汇添富基金严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规，规范劳动合同管理，劳动合同签订率和社会保险覆盖率均为100%。我们规范执行《汇添富基金管理有限公司薪酬制度》，为所有员工提供符合国情、具有行业竞争力的薪酬与福利，按时足额发放员工工资并缴纳社会保障金。公司聘请世界著名的人力资源咨询机构，定期或不定期进行行业薪酬调研。我们依法充分保障员工休息的权利，在员工手册中明确规定了工作时间和休息休假等内容。
我们尊重和维护国际人权和劳工标准，杜绝童工和强迫劳动，禁止任何形式的用工歧视，未发生侵犯人权的不当事宜。我们严格执行《汇添富基金管理有限公司人力资源管理制度》，实施公平的招聘政策，对所有员工提供均等的就业机会，公司男女员工比例为2.3:1，中层以上管理者中女性比例为30%，女性员工对公司发展做出了巨大贡献。对于孕期员工，公司原则上不安排高强度工作，尽量减少或完全避免出差，并调离辐射强度大的工作区域。
为保障员工安全，我们建立了较为详细科学的灾难疏散和紧急避险程序，在《汇添富基金管理有限公司员工手册》中对紧急事件处理有着明确的规定。公司每年配合物业组织全体员工参加安全消防演习，每月安排专职人员对公司办公区域进行安全检查。
为进一步健全公司民主管理机制，维护员工合法权益，根据《中华人民共和国工会法》规定，2008年公司民主选举产生汇添富基金工会组织。工会以推进组织建设，维护员工权益，加强宣传培训，提升团队凝聚力为基本职能，成为保障员工利益、反映员工心声、提高员工满意度、关爱员工生活的平台。截至2011年末，除外籍员工外，其余员工全部为工会会员，入会率达98.7％。2011年度，公司未发生任何劳动争议事件。
2011年度，汇添富基金在由《财富》杂志(中文版)与韬睿惠悦咨询公司合作进行的雇主调查中，获得“卓越雇主：中国最适宜工作的公司”称号，成为基金行业内唯一的上榜企业。（“卓越雇主：中国最适宜工作的公司”调查为目前中国大陆市场上参与公司最多，影响最大的雇主调研，今年为第五次。）
全面关怀员工身心健康
我们深刻体会到市场的瞬息万变给基金从业人员带来的巨大压力。因此，我们力求营造宽松的公司氛围，努力平衡员工的工作和生活，让每一名员工切实感受到身处汇添富大家庭的快乐。
我们为员工设立了羽毛球、摄影、爱心等10多个兴趣协会，内容涵盖体育、文化和公益等员工感兴趣的方面。在每周的汇添富活动日，员工可自由参加各兴趣协会组织的活动。无论是活动中员工间自然流露的友爱之情，还是活动时激发出的团队意识、集体荣誉感，都每每让年轻的心感受着健康快乐文化的熏陶，让年轻的团队时时处处洋溢着温暖和快乐。
我们尤为关心员工的职业健康，每年组织员工参加健康体检，健康档案覆盖率达100%。体检后如发现需要进一步检查的健康问题，由体检机构联系医院专家就诊。公司还聘请心理学专家定期对全体员工进行疏压方面的课程讲授和咨询。2011年度，公司的职业病发生次数和员工因工伤亡人数均为零。
注重员工职业发展
为了保持稳定优秀的员工队伍，公司一直努力创造和优化员工在公司内部的学习发展机制，让员工在进入公司的第一天就明晰自己在公司内部有看得见的发展路径，这种路径即汇添富员工职业发展体系。
公司建立了员工职业发展通道，分为管理通道和专业通道2类。无论哪种发展路径，公司都为之配备了相应的技能培训、管理能力培训课程以及相应的考核机制，帮助员更好地成长与发展。
在汇添富，我们的哲学是“只要是我们决心做的事，就必须做成业内最佳。” 在汇添富，人才是第一资源，我们坚信，一流的人才，创造一流的企业。我们希望，每一个岗位上的员工，都能成为在业内自己岗位上最专业、最有激情、最优秀的专家，成为行业里最“硬”的脑袋。我们也积极为员工创造各种机遇与途径不断提升自己。为此，公司积极倡导“学习型”的文化，并建立了适应业务和行业发展需要的培训体系与切实可行的培训制度，鼓励优秀员工到专业机构接受系统的知识技能培训，为业务人员提供包括专业进修、学历教育、资格应试、私塾论坛、专题辅导等各种培训机会，并加强与各专业研究机构的合作与交流。
2011年，公司共举办全员参加的“汇添富私塾”24期，内容涵盖宏观动态、行业信息、专业知识、合规教育等各方面；举办针对不同部门员工的各类内外部培训23次，内容包括人力资源管理、营销技能、沟通技巧、战略规划、绩效管理等。全年人均接受培训时间达60小时。
倾听员工心声
公司通过部门负责人与员工“one on one”沟通的方式，了解员工对公司的满意度。2011年所有员工都参与了此项沟通，覆盖率100%。公司将就员工普遍反映的情况，责成相关部门深入研究调查，并向领导层提出调查结果和改进建议。
对于新入职的员工，特别是职场新人，公司于2011年推出“Mentor-Mentee”计划，由资深员工在日常工作、职业发展、个人生活等方面给予全方位的指导和咨询。
此外，2011年公司还进行了较为全面的员工调查，参与率过半。调查内容包括敬业度、工资福利、培训发展等10多个方面，其中，绝大多数指标均高于国内平均水平。
公司建立了多渠道的员工与高层沟通方式，包括当面直接沟通、邮件反映、每两周全体员工会议等。针对员工提出的建议和意见，公司承诺在48小时内予以回复或反馈。
透明、畅通的沟通机制实施以来，在汇添富基金取得了良好的成效，员工满意度和认同感始终维持在较高水平。2011年度，尽管员工队伍不断壮大，员工离职率仍呈下降趋势并且保持低于行业平均水平。
追求良好治理，创造稳定回报
公司治理问题影响着公司和行业发展的方方面面。可以说，建立科学良好的公司治理是基金公司实现可持续发展，进而为客户提供更优质服务和创造更稳健回报的先决条件。如果没有科学的公司治理和相应的制度安排，基金公司很难真正做到客户利益至上和为客户创造稳定回报。
在公司治理问题上，充分学习和借鉴西方发达国家资产管理行业成功的模式和经验，积极探索我国基金行业发展的客观规律，建立符合资产管理行业特点的公司治理结构，从而更好服务于汇添富的数百万客户，是我们始终不变的追求和对广大基金持有人的庄严承诺。
清晰的治理结构
汇添富基金由东方证券股份有限公司、文汇新民联合报业集团和东航金戎控股有限责任公司三家实力股东出资发起，股权结构清晰。
公司严格遵守《公司法》和公司章程等相关规定，不断完善由股东会、董事会、监事会和高级管理层构成的现代法人治理架构。股东会、董事会、监事会和高级管理层按照公司章程赋予的职责，依法独立运行，履行各自权利和义务，保障股东与管理层之间的有效信息沟通。
公司现有的7名董事中有独立董事3名。独立董事主动与公司沟通互动，为重大决策提供建设性建议，认真监督管理层工作，促进公司治理，维护公司和股东的合法权益。2011年，我们进一步强化了独立董事的监督指导作用，明确了独立董事需要向董事会提交工作报告的要求，并多次安排独立董事到公司提供私塾讲座，与员工交流。
2011年度，公司共召开11次董事会议及3次监事会议，审议涉及公司战略和业务发展等方面的重大议案，较好的促进董事会与经营管理层的沟通交流。
汇添富基金作为亚洲治理协会（ACGA）的第一家中国金融企业，在2011年度积极参加其组织的公司治理和风险管理相关研讨活动。通过参与这些活动，我们与各会员公司就亚洲公司治理近况、中国和亚洲公司治理重点、中国和亚洲公司的社会责任和可持续发展等议题进行了深入探讨，并与来自世界各地的资产管理公司广泛交流公司治理问题。
严格的风险控制
汇添富基金建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。
公司一直致力于营造合法合规的公司文化。2011年度，我们安排195位员工参加中国证券业协会网上后续教育合规培训；于5月至12月安排181位员工参加上海市基金同业公会职业道德培训；于6月和8月组织13位投资研究新员工进行投资方面合规培训；于7月组织40位新员工进行职业道德培训；于4月、8月和10月，对全体员工进行“基金法”等方面的合规培训。
此外，公司组织员工认真签署《员工行为守则》和《执业承诺书》，要求员工认真执行员工行为“四项铁律”和销售人员“三项铁律”的要求。
2011年，公司继续强化各业务部门的风险管理意识，将风险管理意识贯穿业务全过程，组织各部门开展重点业务风险自查与自纠，促使各业务部门增强自我风控意识，并将风险控制委员会决议的整改落实情况纳入各部门的年度考核内容，把风险管理的责任切实落到实处。
明晰的组织架构、全面的合规培训和严格的员工要求，使我们的风险控制体系科学而严密，有效防范了内幕交易、利用未公开信息交易、利益输送和商业贿赂等重大守法合规风险。
2011年度，董事会聘请了安永华明会计师事务所对公司内部控制制度建设进行独立评价，评价结果表明：汇添富基金已形成了一套涵盖经营管理各个环节的授权清晰、权责明确、流程流畅的制度流程控制体系。
有效的内部稽核
2011年度，公司共完成多项专项稽核，内容涉及投资研究、基金销售、后台运营、IT开发维护等各方面。
2011年度，公司的投资交易监控更为深入，投资风险管理系统合规模块建设有序推进，取得了重要阶段性成果。公司的销售业务监控也更为细化，完成多项新基金营销工作合规提示。此外，我们还进一步完善了投资申报系统的建设，提高了申报管理效率，如期完成了投资申报系统调查问卷、合规测评等模块的建设，对员工行为进行监控。
反洗钱体系和措施
汇添富基金建立了反洗钱工作领导小组，由总经理任组长，督察长、分管销售、营运的副总经理任副组长，相关业务部门负责人担任小组成员，并设置反洗钱专职人员1名、兼职人员2名。稽核监察部、客户服务部、电子商务部、基金营运部、机构理财部、专户理财部、渠道理财部、营销策划部、信息技术部为反洗钱职能部门。
公司拥有全面有效的反洗钱内控制度体系，包括《直销中心业务管理制度》（2006年12月制定并实施）、《反洗钱内部控制制度》（2007年8月制定并实施）、《可疑交易数据报送流程》（2009年1月制定并实施）、《客户风险等级划分制度》（2009年1月制定并实施）。通过开展客户身份识别、可疑交易数据报送、反洗钱黑名单、反洗钱专项稽核、反洗钱宣传培训等措施，切实履行反洗钱职责。
2011年度，公司一方面加强了反洗钱工作组织部署，于年初组织开展了自我评估工作，根据评估结果对全年重点工作进行了有效部署。另一方面，我们积极探索可疑交易甄别方式，通过CC系统、CRM系统提取信息主动发现可疑交易。此外，2011年度，公司还开展了形式多样、内容丰富的反洗钱宣传工作，如制作宣传海报及折页、寄送反洗钱提示的电子账单、开办网站反洗钱问答专栏、设置反洗钱咨询柜台、组织反洗钱合规培训等。
建设和谐社区，感恩回馈社会
企业的社会责任，一方面是“经济责任”，汇添富始终把基金持有人的利益放在首位，努力为投资者实现保值、增值；另一方面是“社会责任”，汇添富基金始终怀抱感恩之心回报社会。
作为一家植根于中国的本土基金公司，汇添富的稳步发展有赖于股东的呵护、员工的辛勤奉献、投资者的倾心所托，以及监管层的悉心指导。企业的发展离不开社会各界的支持，资源来自于社会也要服务于社会，在获得良好经营利润的同时，尽企业所能积极履行企业社会责任，反哺社会、回馈基金持有人，这是我们引以为荣的基本信念。
建设和谐社区
2011年，国家宏观经济调控持续加重，经济发展方式进一步转变，经济结构调整不断加快。汇添富基金积极响应国家政策，认真学习贯彻各项文件通知要求，在中国证监会和上海证监局的领导下，深化变革，锐意进取，努力为投资者奉献长期稳健的回报，为资本市场和基金行业的繁荣发展做出应有的贡献。
在业务迅速拓展的情况下，公司创造了大量的就业机会，2011年公司新增就业人数4.87%。同时，公司上缴的利税持续稳定，已连续多年成为所在辖区纳税重点企业，积极支持了地方经济建设。
公益基金会和爱心协会
我们认识到，在当前中国社会加速转型的过程中，在社会保障体系还不够完善的条件下，社会上依然有数量众多的贫困群体，需要通过慈善方式给予帮助，大量的社会工作、社会服务需要社会公益组织去承担。作为长期致力于社会慈善公益事业的企业公民，为了进一步履行社会责任，不断丰富慈善公益内容，2010年，公司捐资800万元发起设立了“上海汇添富公益基金会”。
上海汇添富公益基金会是上海地区首个由金融机构发起设立的具有独立法人资格的公益性基金会。基金会以履行企业公民责任、支持社会公益活动、促进社会和谐发展为宗旨。借助基金会这样的有效载体，公司将更为持续、系统、专业地进行慈善公益活动，让社会上更多需要慈善救助的贫困弱势群体得到关怀和帮助；并将有利于为上海金融企业参与慈善公益活动起到示范作用，进一步促进上海金融业的社会责任事业发展，为上海地区乃至全国的慈善公益事业贡献更多的力量。
为了更好地践行“感恩”的公司文化，在公司内搭建起奉献爱心的公益平台，公司员工还自发地成立了“汇添富爱心协会”，发起并组织员工参与公益志愿活动。2011年度，爱心协会组织公司员工与140名来自云南、四川、宁夏和甘肃四地“添富小学”学生“一对一”结对，在经济上支持他们完成学业，在精神上鼓励他们树立自信，走向成功。此外，爱心协会还发起“书香满园”图书捐赠、“冬日暖意”过冬衣物捐赠等多项公益志愿活动，为员工提供了举手之劳参与公益的机会，也成为传播公司“感恩”文化的重要载体。
河流•孩子
汇添富基金的品牌公益项目“河流•孩子”自2008年启动以来，已走过多个年头，在行业内和社会上形成了良好的反响。“河流•孩子”项目关注西部贫困乡村教育，在捐资建校改善教育硬件环境同时，将乡村教师的改变作为助学的核心内容，形成一套“软性投入为主，硬性投入为辅，软硬兼顾”的运作模式，通过帮助提高乡村教师整体素质，长期地影响一批批乡村学生，从根本上带动乡村地区观念的变革。
2011年6月，汇添富基金在宁夏泾源县援建的“泾源县泾河源镇兰大庄添富小学”落成启用。学校的前身兰大庄学校始建于1972年，曾几经变更，四迁校址。原校舍占地面积仅7.2亩，学生活动空间狭小，校舍年久失修，椽檩高度腐朽，屋面塌险，漏雨严重，墙体基部多处风化，存在严重的安全隐患。新校舍建成后，占地面积20亩，建筑面积达1165平方米，设有教室、办公室、图书室、微机室、活动室、宿舍等，已成为所在地区硬件设施最为一流的农村小学。
7月，我们在甘肃甘南藏族自治州夏河县启动了“河流•孩子——汇添富基金大夏河流域助学计划”，在夏河县捐建起公司的第四所“添富小学”，为雪山之下，大夏河畔的藏族孩子创造更好的未来。
8月，我们组织来自四川、宁夏和甘肃的50多名优秀乡村青年教师来到上海，参加由国内教育专家、专业教育机构等提供的“河流•孩子”第四期乡村教师培训。为期一周的培训课程，极大的开拓了乡村教师的视野，更新了他们的教育理念，提高了他们的教学方法。对乡村教师们的培养和提升，不仅会影响他们的学生，也将对当地其他教师产生正面影响。长此以往，一代代乡村学子的命运将因此改变。
添富之爱
2011年恰逢中国共产党建党90周年。汇添富基金将纪念建党与公益事业结合，于5-6月间启动了“添富之爱•红色希望之旅”公益行活动。公司下属三个支部的党员代表在公司领导的带领下，分别启程赴云南、四川和宁夏三地革命老区，走访学校和贫困学生家庭，将汇添富人的爱心传递给“添富小学”的孩子们，给予他们心灵的关怀。
2011年末，“添富之爱”助学金继2009和2010年后，第三次落户国家级贫困县安徽太湖县，用于奖励当地20余家庭经济困难、品学兼优的高中毕业生，不仅帮助他们完成大学之梦，更激励他们不畏艰难，勇敢地去实现人生理想。
医疗救助
在关注支持教育的同时，汇添富基金将公益的目光投向人生的另一财富——健康。2011年新春来临前夕，汇添富基金向全市300名特困癌症病人捐赠新年慰问金，向他们传递来自社会的浓浓暖意。在上海市癌症康复俱乐部表彰大会上，上海市慈善基金会名誉理事长陈铁迪向汇添富基金授予“爱心大使”荣誉奖牌。
2011年12月，我们与上海交通大学医学院合作，启动了“生命之光”医疗卫生支持项目。项目将通过发展和激励具有良好职业精神、一流医疗水平、强烈社会责任感的医务工作者，帮助提高中国医疗卫生事业的整体水平，进而使疾病患者享受更为优质的医疗卫生服务。
支持环保
企业与自然的和谐，要求我们在自身发展的同时，必须顾及自然环境和生态的要求，不能以损害自然环境和生态环境为代价。
汇添富基金积极践行“绿色办公”理念，努力减少自身运营对环境的影响。为此，公司大力建设电子办公系统，积极推行无纸化办公，提倡打印、复印和传真中双面用纸，大大减少办公过程中的纸张消耗。据统计，2011年度，尽管公司人员有所增加，但总用纸量同比减少约4%。用水方面，随着资源节约理念在公司内的倡导，公司年度用水量减少明显。用电方面，根据国家有关规定，我们夏季空调温度严格控制不低于26度，冬季不高于20度；办公区域的电灯开关采用自动延时开关，杜绝人走灯仍明的情况发生。2011年度公司水电消耗同比减少约0.22%。
公司对垃圾施行分类处理，共设有三个垃圾箱，分别是可回收垃圾箱，有害垃圾箱以及其他类垃圾箱。公司的废旧报纸和杂志集中放置，统一回收处理。我们有严格的禁烟规定，办公区域的摄像头实时监控是否有员工在办公区域吸烟，一经发现将严肃处理。此外，公司还建设了电话和视频会议系统，如会议中有来自异地的参会人员，我们首选电话会议或者视频会议的方式，用切实有效的方式减少碳排放。
2008年起，我们开创性地将环保与教育两项公益主题结合，推出取消纸质对账单挂钩公益捐助活动：每位汇添富基金持有人取消纸质对账单并定制电子对账单后，我们将捐出1元用于在贫困乡村设立“添富图书室”。截至2011年末，该项活动已得到超过20万爱心客户的支持和参与，云南和宁夏两地的“添富图书室”也已相继落成。
2011年3月，公司积极参加了世界自然基金会“地球一小时”全球节能环保行动，倡议员工、客户和商业伙伴从身边小事做起，积极投身环保。
2012-08-14
