光大保德信基金2012年度企业社会责任报告
前言
光大保德信基金荣获“2012‘领航中国’——基金行业最佳社会责任奖”
——金融界网站评选 2013年1月11日
光大保德信深信，自觉践行社会责任不仅是衡量当代企业的一项重要标准，也是企业的长远致胜之道。一直以来我们坚持做以下两项事：一是提升自身的服务能力，为客户创造财富；二是在已有能力基础上尽可能地回报社会。
光大保德信承诺不但要为客户提供优质的投资服务，还要努力回馈社会，为社会事业付出绵薄之力。公司上下都非常重视社会责任的履行，有负责实施该项事务的部门和人员，积极组织了各项慈善、环保等活动，成立专项基金为儿童教育事业提供援助，开通慈善渠道号召更多的人投身慈善。
履行智慧光大 • 德信为本
作为一家现代金融企业，我们坚信企业社会责任是衡量自身的标准，企业不仅需要考虑股东、客户和员工的利益，更应自觉承担起对整个社会和环境所应具备的职责；具体包括：遵守商业道德、保障生产安全、关注职业健康、倡导资源节俭等。因我们深谙企业的社会责任感体现的不仅是一家企业对相关利益者的重视，更是企业对行业乃至整个社会的一种承诺。
基金行业在中国发展不久，属于一个关系千家万户的朝阳产业，作为基金行业中一员，我们承担社会责任的最好方式就是提升自身的专业服务能力，遵循专业理财、规范运作的原则，秉持价值投资的理念，以专业知识和良好的职业道德为中国老百姓的资产增值和财富保障做出贡献，履行好我们的社会责任。
坚持梦想 • 履行责任
光大保德信基金董事长、代总经理 林昌
“智慧光大，德信为本”是我们的企业理念，引申开来为“用智慧来创造财富，用德信来回报社会”，也是我们的企业社会责任的总思考。企业的社会责任不是简单地等同慈善事业，它的第一个层面是经济责任，如创造了多少就业岗位，上缴了多少税收，生产了多少产品，但这只是企业的初级责任；企业社会责任的第二个层次可以概括为超越法条的全方位社会责任，具体包括商业伦理、环保、创新、慈善等等。虽然每个行业与企业在经济责任以外的社会责任没有标准化的约束，但每个企业都应该有自己的特色，比如创新型的商业模式、创新产品、环境保护等等。
正如许多同行所做，我们今后还将有计划地参与各种公益活动，投身慈善事业，力争成为一个业绩与社会责任感并重的综合性资产管理公司。
目录
客户责任篇
光大保德信基金公司始终高度重视投资者的教育工作，将投资者教育贯穿在日常的各项工作中，潜移默化地提高他们的投资理财观念。我们通过专项活动、客服沟通、日常宣传、官方微博、电子刊物等多元化传播渠道对投资者开展持续教育。在内容上，我们根据不同客户的需求和特点，度身定造了个性化的投资者教育内容，确保实现投资者教育的差异化。
公益责任篇
光大保德信从未停止对慈善事业的关注，常年针对各类需要帮助的人群开展一系列慈善援助活动，具体包括捐赠、助教、义卖、开通慈善渠道等等。企业成立至今，已成功开展了“耀未来乡村助学 ”、“梦想教室计划”、“爱心助教”等活动，为中国的慈善事业贡献了一份力量。
企业公民篇
公司一向强调认真学习行业的各项法规，努力履行企业公民职责。2012年光大保德信基金管理有限公司实际纳税总额超过1亿元。
环境责任篇
基金行业作为知识密集型的产业，一般员工人数在150人左右，能源消耗相对较少，但日常的运营中，我们进行电子对账，实施绿色办公，减少员工外出，推行环保倡议等较高标准来要求自身，为低碳环保贡献一份力量。
总结篇
实干兴邦，使命在肩，光大保德信基金将在未来的发展中，为基金行业、为社会发展做出更多的贡献。
客户责任篇
精心耕耘 • 用心服务
光大保德信基金公司始终高度重视投资者的教育工作，将投资者教育贯穿在日常的各项工作中。2012年中国股市整体呈现出波动性强、下跌时间长的态势，对于基金投资者来说，是较为艰难和迷茫的一年。针对当时的实际情况，我们在投资者教育方面开展了持续深入的工作。包括如下：
（一）丰富投教渠道 深化投教内容
为了把投资者教育内容融入投资者的生活，潜移默化地提高他们投资理财观念。我们通过专项活动、客服沟通、日常宣传、官方微博、电子刊物等多元化传播渠道对投资者开展持续教育。在内容上，我们根据不同客户的需求和特点，度身定造了个性化的投资者教育内容，确保实现投资者教育的差异化。
（二）把脉市场动态 及时提供资讯
2012年股市整体波动呈下降趋势，我们与客户交流中，严格遵循职业操德，耐心解答客户的各种疑难，向客户精心讲解了每个产品的投资属性，特别提醒客户关于长期投资、价值投资的属性——最好根据个人风险承受能力进行选择，在市场震荡期间应该注重资产组合种类的合理配置以及可以开设基金定投。
我们在与客户沟通时始终将投资者教育作为工作的重要出发点。在与投资者进行电话、短信、邮件、留言等方式沟通过程中，严格遵循证监会的有关政策法规。适时提示客户去了解证券市场，了解参与证券市场过程中得到的权利和应该履行的义务，了解自身风险承受能力，提高风险意识，增强鉴别能力，加强自我保护意识。此外，基金定投一直是我们在投资者教育工作中大力推广的一种投资形式，2012年，我们进行了多项定投活动，充分配备定投物资，获得了许多银行客户的认可。
根据上海证监局的全局部署，2012年一季度我们以“理性投资，长期投资”为主题积极开展了投资者保护教育系列宣传活动，提倡基金投资者“学政策、明事理、清醒投资；懂规则、善思考、心平气和”，利用当街推广、进社区等多种传播方式，追求实际效果。
（三）优化资源 悉心投教
为客户提供丰富的投资资讯，传播理性的投资方式是投资者教育的一项重要内容。 2012年以来，我们不断完善各类电子刊物，定期发送到投资者电子邮箱，其中包括《环球透视》、《市场一周看》，结合投资者教育内容，持续向投资者传达证券市场及投资理财的正确投资理念、投资方法等信息，倡导科学投资，理性投资，提升投资者对市场的理解。
自2009年以来，光大保德信网站及时更新投资者风险调查网络查询板块，持续为基金客户提供便捷的风险承受能力自助测试平台。此外，根据销售适用性的要求，我们已将投资者风险承受能力调查表镶嵌于网络交易平台，截止2012年12月31日通过网上交易进行风险调查的客户为28466人。
（四）力造平台 倾力服务
我们将品牌策划平台不断完善和创新，丰富平台活动，增强传播精准性，扩大平台影响力。通过品牌策划活动进行投资者教育是未来投教工作的有效手段。例如通过公司官方微博，安排专人对我们的创新短期理财产品进行客观点评，让投资者更好地了解该项产品。在官方微博，每天发布“耀理财”，与粉丝们进行简短的理财知识分享，发布“耀评论”为粉丝们提供我们每周对于国内外市场的分析观点，为投资者提供信息支持。
（五）开展主题活动 灵活传授知识
2012年2月份，以传递基金理财的科学理念，我们成功举办“光大保德信-基金耀达人”第二季，联合网络与电视进行了同时播放，吸引了众多观众的关注与参与，有效地向投资者传授科学理财观、正确投资观。
（六） 优秀业绩 回报客户
一直以来，光大保德信基金努力以优秀的基金业绩来回报投资者的信任，旗下多只基金因为近年来的优秀业绩表现，受到业内权威媒体的褒奖。
荣誉奖章
光大保德信增利收益债券型证券投资基金
三年期债券型金牛基金 《中国证券报》2013年4月
金基金•债券基金3年期奖《上海证券报》2013年4月
光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金
三年持续回报平衡混合型明星基金奖 《证券时报》2013年4月
光大保德信红利股票型证券投资基金
2012年度股票型明星基金奖《证券时报》2013年4月
公益责任篇
慈善爱心 • 始终如一
光大保德信从未停止对慈善事业的关注。常年针对各类需要帮助的人群开展一系列慈善援助活动，具体包括捐赠、助教、义卖、开通慈善渠道等等。企业成立至今，已成功开展了“耀未来乡村助学 ”、“梦想教室计划”、“爱心助教”等活动，为中国的慈善事业贡献了一份力量。
（一）心系残障儿童 提供无私援助
2009年以来，我们投入了大量爱心与物资对残障儿童进行一对一支助。定期组织专人为①上海惠馨儿童康健院①送去物资，与孩子们一起进行互动游戏，不仅为孩子带去了真正的欢笑与快乐，还亲切询问孩子们接受治疗后病情恢复情况。那个曾经脑袋只能放在肩上的小朋友，已经可以慢慢升起脖子对着镜头露出微笑，看到这样的情形，我们感到很欣慰。
备注：①上海惠馨儿童康健院是一所民营福利机构，收养了一百多名一岁至十几岁的残障儿童。
（二）关注儿童教育 开设公益渠道
为了让更多人监督“耀未来专项基金”社会责任落实情况，同时为更好的凝聚公益志愿者，将“耀未来乡村助学”计划发扬光大，我们在2012年9月开通了官方公益微博，向广大粉丝展示我们每一次社会责任的履行情况，吸引更多的公益志愿者共同完成慈善使命。公益微博也吸引了大批关注企业社会责任的媒体报道，其影响力不断壮大。
（三）助山区孩子梦 设立慈善基金
梦想教室项目是光大保德信基金2011年开启的一项重要慈善援助项目。在2012年我们捐建了两所梦想教室，分别为安徽怀宁公岭镇三铺村小学、上海阳光海川民工学校，为两所学校配备了电脑、电脑桌、投影等现代教育设施，给孩子们带去了现代教学理念，为孩子们了解外面世界打开了另一扇窗。
2010年，光大保德信成立“耀•未来”慈善专项基金，同时组建了业内首支志愿者团队。慈善专项基金与志愿者团队已参与了多次灾区捐助行动，并密切关注贫困少数民族、残疾儿童，已成为基金行业慈善阵营中的主力军。我们的努力也得到了行业的认可，2012年光大保德信被金融界网站授予领航中国最佳社会责任奖。
（四）安排专人 爱心助教
2012年5月的最后一周，我们从北京、上海、广州、深圳积极组织爱心志愿者团队奔赴甘肃会宁县东关小学②进行爱心助教。助教期间，我们的志愿者们向孩子们传授电脑知识，通过英语、作文、电影欣赏等课程向孩子们传授学习的新方法，拓宽孩子们的视野。在离开之际，制定了后续的捐助计划，并给孩子们留下了美好的祝愿。顺利结束在会宁的助教活动后，志愿者纷纷表示，将发动身边更多的人关注西部贫困地区的教育，也衷心希望有更多的企业为慈善、为教育付出一点力量。
2012年9月，我们组织爱心志愿者赶赴安徽怀宁公岭镇三铺村小学进行爱心助教工作，志愿者们根据个人特长，为孩子们教授语、数、外和计算机等课程，并认真核实了捐助工作落实情况。当地县政府也积极响应，同期对学校进行了重建，改善了学校环境。看到新建的校园和崭新的电教室，校长欣慰地说：“这样应该会有老师愿意留在这里，会有更多的学生愿意来上学了”，我们也因此感到高兴。
“耀未来乡村助学计划”对于基金行业履行社会责任具有积极的意义。“耀未来乡村助学计划”是光大保德信基金践行社会责任的一种崭新形式，也是重要方式，今后将惠及到更加广泛的学生群体，照亮更多儿童的未来。我们也希望通过这一计划，推动基金业形成自觉践行社会责任的良好氛围。
备注：②位于甘肃会宁，是光大保德信基金有限公司梦想教室援助对象之一。
（五）响应主题慈善 参与义卖捐助
在2012年12月，我们参与了2012上海市市民运动会的闭幕项目— “安利慈善健康跑的义卖活动” ③。在简单的义卖帐篷下，我们志愿者面对凛冽寒风，热情义卖，募集了17,630元善款，当日捐增到上海市慈善基金会，以用于上海市慈善癌症研究中心癌症课题研究，期望为癌症病患群体带来希望。
备注：③ 已有12年历史，是上海著名的慈善项目。
（六）心系孩子 雪中送衣
“耀•未来”慈善专项基金对每一个捐赠的学校一直予以长期的关注和支持。2012年11月，新疆喀什叶城县依提木孔乡中心小学所在地的温度降到零度以下，但是学校有200多名孤儿和特困生，只能依靠破旧的单衣过冬。“耀•未来”慈善专项基金的工作人员了解到该消息以后，迅速采取行动，在公司官方公益微博“耀未来乡村助学”和企业官方微博上发起了“冬衣募集”活动，号召广大粉丝给孩子们捐赠御寒冬衣。活动发起近1个月的时间内，我们收到包括来自公司员工及微博粉丝捐赠的衣物，经过整理挑选，最终将14箱御寒衣物顺利寄送到新疆喀什叶城县依提木孔乡中心小学。
企业公民篇
履行守法纳税 • 促进就业
2012年我们共组织各类合规培训10次，共计15学时。委托外聘律师对全员员工进行重要法规培训并深入讨论，解答法规各种疑难。我们及时统计、跟踪每一个投管人员的合规培训状况，确保每年度所有投管人员的合规培训时间达到法规规定的20小时。另外，我们全年共编制了12份《政策法规资讯》，为员工及时掌握最新法规信息提供了便利。
2012年光大保德信基金管理有限公司实际纳税总额为100,097,703.10元。
2012年我们吸纳就业人数：18人
2012年我们接纳在校学生社会实践人数：20人，在校学生社会实践总工时(小时)：5,280小时。
环境责任篇
力尽所能 • 低碳环保
基金行业作为知识密集型的产业，一般员工人数在150人左右，在能源使用上并不产生特别大的消耗，但日常的运营中，我们依然以较高的环保低碳标准来要求自身：
(一)电子对账单的推广
2012年4月-12月在公司网站举办“耀环保--取消纸质账单订阅电子账单“推广活动，受到投资者广泛关注，共有5941位客户取消纸质订阅电子账单。
(二)绿色办公
公司全体员工形成了一套自觉的规范，下班及时关闭照明灯具、开会自带茶杯，部分办公已实行网上OA流程，打印纸双面使用等多个环保小细节都在平时的办公生活中得以贯彻与落实。
(三)降污减排
我们积极推行视频会议减少员工出行， 2012年度约召开29次视频会议，减少员工出行约522多人次，节约费用总额165万元。
(四)环保倡议
2012年3月31日，我们发起了“地球1小时”活动，即号召全体同事及家人朋友节约用电，同时在我们官方微博上发起该项活动，得到大量粉丝的响应。
总结篇
实干兴邦 • 使命在肩
基金是资本市场的一支主力军，基金行业的投资思想和投资导向影响着整个资产管理行业的发展方向。纵观资本市场发展的历史长河，有无数的湍急弯流，资本市场中的波动是正常的。在2013年，我们依然充满信心，美国经济开始复苏，给了中国市场相对缓和的外部环境，中国经济周期也开始从滞胀的阴影下步入复苏，国家产业结构进行大力调整和货币政策有所宽松，这些因素让我们看到了中国股市良性复苏的机会。
我们可以期待，中国基金行业的下一个发展阶段将会更加理性和稳健，一个遵纪守法、风控严密、盈利良好的基金公司才能为社会承担更多的责任。这不仅仅是基金行业发展的大趋势，也是基金行业在适应中国证券市场的同时改善市场的历史使命和社会责任。
实干兴邦，使命在肩，光大保德信基金将在未来的发展中，为基金行业、为社会发展做出更多的贡献。
客服热线：4008-202-888 | 网址：www.epf.com.cn
耀未来乡村助学微博：http://e.weibo.com/ywlxczx
公司地址：上海市延安东路222号外滩中心46楼
邮政编码：200002
2013-06-13
